Prevención y Compliance

Posts sobre prevención de blanqueo de capitales y compliance

¿A qué están obligados exactamente los despachos de abogados y notarías por la normativa en materia de prevención contra el blanqueo de capitales?

Como bien sabemos, cumplir con la normativa comporta la necesidad de asegurarse el cumplimento de una serie de obligaciones principales  -que no únicas- como son las siguientes: -Obligaciones de diligencia debida: Son todas las comprobaciones que será necesario realizar a los posibles clientes. 1.Identificar y conocer fehacientemente a nuestro cliente, especialmente al beneficiario final o […]

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La Guardia Civil y la Fiscalía Anticorrupción han registrado el importante banco chino ICBC por blanqueo masivo de capitales.

Hoy hemos desayunado con la noticia del registro en la sede del Banco Industrial y Comercial de China (ICBC) en Madrid con el objetivo de desmantelar una trama  dedicada a sacar ingentes cantidades de dinero de España, una vez blanqueado. Los investigadores calculan que estas tramas han podido enviar hacia el país asiático unos 300 millones de […]

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El escándalo de la imputación de 50 médicos por cobrar sobornos por usar prótesis defectuosas y su relación con el Compliance

Hace tan sólo un día que nos fue comunicada la impactante noticia que señala la imputación por el Juzgado de Instrucción número tres de Reus de cincuenta médicos por cobrar comisiones por colocar prótesis  -en muchos casos defectuosas y caducadas- a sus pacientes de  la empresa Traiber. La mayoría de los facultativos son cirujanos ortopédicos […]

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Un caso práctico de cómo afecta negativamente la inobservancia del Compliance en la empresa

Hace tan solo unos días la multinacional Pfizer ha decidido tomar medidas drásticas con su filial en España. La empresa ha despedido a 30 directivos y altos cargos a los que acusa de haberse saltado del compliance o código interno. Según información de Redacción Médica, que cita a fuentes cercanas a Pfizer, la compañía hizo efectivo […]

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El Supremo ordena que una multa a Santander de un millón de euros se publique en el BOE

El Boletín Oficial de Estado de 28 de octubre de 2015 publicó una sanción impuesta al Banco Santander por valor de un millón de euros, por infringir la normativa sobre prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. El Tribunal Supremo  rechazó en un auto la petición de la entidad de que se suspendiese cautelarmente su […]

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Jurisdicciones Offshore, una rápida visión acerca de sus características, principales ventajas y su relación con el blanqueo de capitales.

En los últimos tiempos estamos asistiendo al cerco, cada vez más reducido, con el que ciertos entes económicos limitan la realización de operaciones con el dinero proveniente de estas jurisdicciones. El objetivo de este artículo es describir las principales ventajas y características de dichas jurisdicciones y que se puedan extraer las conclusiones adecuadas de por […]

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